证券合规周报（第76期）丨鼓励符合条件的保险资产管理积极开展ABS及REITs业务

监管要闻

证监会：鼓励符合条件的保险资产管理积极开展ABS及REITs业务

3月3日，证监会指导证券交易所制定《保险资产管理开展资产证券化业务指引》，支持治理健全、内控管理规范、资产管理经验丰富的优质保险资产管理参与开展资产证券化（ABS）及不动产投资信托基金（REITs）业务，进一步丰富参与机构形态，着力推动多层次REITs市场高质量发展厦门道教灵符网请符。证监会将会同银保监会等有关方面，鼓励符合条件的保险资产管理积极开展ABS及REITs业务，推动其他类型优质金融机构担任ABS管理人，畅通基础设施资产入市渠道，促进形成存量资产和新增投资的良性循环，加强市场监管，维护市场良好生态，促进提升交易所债券市场服务实体经济质效。

证监会：警惕假冒“合格境外投资者”名义开展的不法活动

3月2日，来自证监会的消息显示，有机构谎称为经证监会许可的合法机构，非法兜售或推荐金融产品厦门道教灵符网请符。期间，不法机构向投资者展示证监官网公示的某“合格境外投资者资格”批复截屏，假称为该境外机构员工，名义上开展销售金融产品、代理证券买卖、推荐股票基金期货产品、举办炒股大赛等业务活动，并宣称可获得高额回报，实为博取投资者信任实施不法行为。证监会在此提醒广大投资者，警惕并远离不法分子以“合格境外投资者”名义在境内开展的各类经营性活动，以免遭受财产损失。一旦发现，请及时向公安机关报案。

监管动态

上市

综艺股份（600770.SH）：因关联交易信披厦门道教灵符网请符，被责令改正

2月28日，江苏证监局发布《关于对江苏综艺股份有限采取责令改正措施的决定》厦门道教灵符网请符。

经查，未在2018年、2019年年度报告中将相关交易作为关联交易披露，2018年7月至2019年5月期间，与信和财富发生的关联交易在连续12个月累计金额达到了股东大会审议及临时信息披露标准，未按规定履行审议程序并公告厦门道教灵符网请符。的上述行为，违反了《上市信息披露管理办法》第二条、第四十八条的规定。

晶方科技（603005.SH）：前独董因隐瞒关联关系致信披厦门道教灵符网请符，收警示函

2月28日，江苏证监局发布《关于对陶冲采取出具警示函措施的决定》厦门道教灵符网请符。

经查，陶冲与晶方科技供应商上海引勤电子有限的控股股东卞蓓系夫妻关系厦门道教灵符网请符。作为晶方科技时任董事, 陶冲未及时向晶方科技报送关于引勤电子的关联关系说明，导致晶方科技未及时对上述关联交易履行审议程序和信息披露义务，也未在交易发生各期年度报告中披露上述关联交易情况，直至2022年10月10日才召开董事会补充审议并对外披露。

陶冲的行为违反了《上市信息披露管理办法》第二条、第四十八条的规定,对晶方科技未及时履行审议程序和信息披露义务的行为负有主要责任厦门道教灵符网请符。根据《上市信息披露管理办法》第五十九条的规定,江苏证监局决定对陶冲采取出具警示函的行政监管措施,并记入证券期货市场诚信档案。

五方光电（002962.SZ）：因减持厦门道教灵符网请符，二股东罗虹收警示函

3月1日，五方光电发布公告称，第二大股东罗虹因减持，而遭中国证监会湖北监管局对其采取出具警示函的行政监管措施厦门道教灵符网请符。

公告显示，罗虹于2月28日收到湖北监管局出具的行政监管措施决定书《湖北证监局关于对罗虹采取出具警示函措施的决定》厦门道教灵符网请符。

湖北监管局在日常监管中发现罗虹作为五方光电持股5%以上股东，自2020年12月10日至2022年9月3日，持有五方光电股份比例累计减少5.2673%厦门道教灵符网请符。罗虹在持有五方光电股份比例累计减少达5%时，未按规定进行报告和公告，也未停止卖出五方光电股票。

天创时尚（603608.SH）：因财务核算、财报信披等问题厦门道教灵符网请符，及多名高管收警示函

3月1日，广东证监局发布《关于对天创时尚股份有限、李林、倪兼明、吴玉妮、杨璐、刘婉雯采取出具警示函措施的决定》厦门道教灵符网请符。

根据《上市现场检查规则》等规定，广东证监局对天创时尚股份有限进行了现场检查，发现天创时尚存在以下行为：一、财务核算不准确厦门道教灵符网请符。二、未及时披露重大对外投资进展情况。三、2020年年报相关信息披露不规范。

超捷股份（301005.SZ）：因未依法报批环境影响评价报告表等厦门道教灵符网请符，子被罚25万元

3月5日厦门道教灵符网请符。超捷股份公告，的全资子无锡易扣精密件制造有限于近日收到无锡市生态环境局下发的《行政处罚决定书》，生态环境局决定对无锡易扣行政罚款25万元。

公告显示，2022年10月5日、11月28日无锡市生态环境局现场执法检查，发现无锡易扣注塑工序项目未依法报批环境影响评价报告表，需要配套的废气治理设施未验收，主体工程已投入生产厦门道教灵符网请符。无锡易扣的上述行为违反了相关规定。

证券

广发证券（000776.SZ）：研究草稿未经审核外传厦门道教灵符网请符，地产首席连带销售收警示函

3月1日，广东证监局披露了对郭镇、沈超文分别采取出具警示函措施的决定厦门道教灵符网请符。经查，郭镇、沈超文向研究人员获取未经审核通过的研究草稿，并发送给外部人员，最终引发传播，造成不良影响。

两人上述行为均违反《证券和证券投资基金管理合规管理办法》相关规定，分别对郭镇、沈超文采取出具警示函的行政监管措施厦门道教灵符网请符。广东证监局同时强调，证券从业人员在执业过程中，应严守合规底线，强化风险意识，坚持专业审慎，维护行业形象。

太平洋（601099.SH）：资管新增规模厦门道教灵符网请符，被暂停资管产品备案3个月，相关人员受处分

2月27日，云南证监局发布《关于对太平洋证券股份有限采取限制业务活动、责令处分有关人员行政监管措施的决定》厦门道教灵符网请符。

云南证监局提到，经查，太平洋证券于2017年3月设立并管理的“太平洋证券宁静126号定向资产管理计划”在期限匹配、估值方法上均不符合《关于规范金融机构资产管理业务的指导意见》有关规定，按照要求不得新增规模厦门道教灵符网请符。但太平洋证券仍新增该产品规模。这些事实有相关协议、资金流水等证据证明。

对此，云南证监局决定，对太平洋证券采取暂停资产管理产品备案3个月(为接续存量产品所投资的未到期资产而新发行的产品除外，但不得新增投资，不限制资产支持专项计划备案)的行政监管措施厦门道教灵符网请符。同时云南证监局责令太平洋证券自收到该决定书之日起10个工作日内，根据该的有关制度规定，对相关人员进行经济处分与问责。

平安证券：云南分因内控存在问题厦门道教灵符网请符，被暂停新开户6个月

2月27日，云南证监局发布《关于对平安证券股份有限云南分采取责令改正并暂停新开证券账户6个月行政监管措施的决定》厦门道教灵符网请符。

经查厦门道教灵符网请符，平安证券股份有限云南分存在以下事实：

一是未有效执行代销金融产品业务管理等各项内控制度，分个别员工私自销售非平安证券股份有限自主发行或代销的金融产品厦门道教灵符网请符。二是原负责人涉嫌刑事犯罪被司法部门采取强制措施。上述问题反映出平安证券云南分内部控制存在问题，违反了《证券监督管理条例》的相关规定。

基金/投资

厦门金恒宇：因七项厦门道教灵符网请符，被责令改正

2月28日，厦门证监局发布《关于对厦门金恒宇私募基金管理有限采取责令改正措施的决定》厦门道教灵符网请符。

经查, 厦门金恒宇私募基金管理有限存在以下问题厦门道教灵符网请符。

一、不公平对待金恒宇栩之一号私募证券投资基金的不同投资者,未向栩之一号基金个别投资者披露该基金无预警止损线的信息厦门道教灵符网请符。

二、未及时为栩之一号基金和金恒宇添乐二号私募证券投资基金的个别投资者办理基金赎回厦门道教灵符网请符。

三、管理的7只基金未按合同约定及时进行基金估值并向投资者披露基金净值等信息;添乐二号基金在关联交易前未向投资者进行信息披露;基金产品的基金经理发生变更时,未按基金合同约定时限告知投资者厦门道教灵符网请符。

四、未严格落实投资者适当性审查要求,未对栩之一号基金的个别投资者是否符合合格投资者标准进行审查厦门道教灵符网请符。

五、管理的3只基金存在违反相关法规和基金合同关于“基金总资产不得超过基金净资产的200%”的情形厦门道教灵符网请符。

六、在中国证券投资基金业协会登记备案的实际控制人、从业人员、办公地址等信息不准确厦门道教灵符网请符。

七、实际控制人存在向个别投资者承诺保本保收益情形厦门道教灵符网请符。

依据《暂行办法》第三十三条、《若干规定》第十三条第一款规定, 厦门证监局决定对采取责令改正的行政监督管理措施,并根据《证券期货市场诚信监督管理办法》将相关情况记入诚信档案厦门道教灵符网请符。

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