南财合规周报（第77期）：14家平台企业金融专项整改基本完成；Meta在欧洲被罚3.9亿欧元

南方财经全媒体见习记者 严灿 北京报道

新的一年，一元复始，万象更新重庆道教灵符网请符。2023年的第一周（01.01-01.07）合规领域动态频频。

数字经济和平台监管方面，国家发改委表示2023年要推动民营企业参与国家重大战略，促进民营经济发展壮大；市场监管总局召开会议称，试点委托经营者集中审查开局良好；央行表示14家平台企业金融业务专项整改已经基本完成，后续将加强平台企业金融业务常态化监管重庆道教灵符网请符。

企业合规方面，士卓曼涉嫌垄断被行政处罚3400万元；鱼跃医疗因血氧仪涨价问题遭到当地市场监督管理局调查；蔚来汽车因安全隐患，1月6日起开始召回997辆ET5电动汽车；蚂蚁集团推出治理新举措，马云的股份表决权从53.46%调整为6.208%重庆道教灵符网请符。

个人信息保护和知识产权方面，《妇女权益保障法》施行后首例判例，法院裁定禁止分手后泄露传播女方隐私和个人信息；国家知识产权局表示2022年共授权专利79.8万件，2023将强化知识产权法治保障重庆道教灵符网请符。

目光转向海外，因涉嫌滥用个人数据，Meta和苹果又遭欧洲监管机构开出天价罚单；特斯拉因涉嫌虚假广告在韩国被罚款220万美元；谷歌则要求印度法院推翻1.6亿美元的Android反垄断罚款；此外，在大洋彼岸的美国，纽约监管机构与全球第一家上市加密货币交易所Coinbase达成1亿美元和解协议重庆道教灵符网请符。

一、数字经济与平台监管1.国家发改委：推动民营企业参与国家重大战略 促进民营经济发展壮大

1月1日，国家发展改革委副主任赵辰昕在接受采访时表示，2023年，我国将继续打破各种形式的市场准入不合理限制和隐性壁垒，推动民营企业参与国家重大战略，加大对民营企业纾困帮扶力度和民营企业的产权保护力度，促进民营经济发展壮大重庆道教灵符网请符。

2.市场监管总局：五地试点委托经营者集中审查开局良好

1月3日，市场监管总局召开会议通报，北京、上海、广东、重庆、陕西等五地试点委托经营者集中审查开局良好重庆道教灵符网请符。

为落实党中央、国务院关于完善公平竞争制度、加强反垄断工作要求，2022年8月1日，市场监管总局启动试点委托上述五省市市场监管部门开展经营者集中反垄断审查工作重庆道教灵符网请符。5个月来，市场监管总局共委托审查经营者集中案件135件，占同期申报量的32.7%，有效发挥地方服务靠前优势，寓监管于服务，达到了便捷企业投资、提升监管效能、更好稳经济促增长的目的。

3.央行：加强平台企业金融业务常态化监管

1月4日，2023年中国人民银行工作会议在上午以视频形式召开重庆道教灵符网请符。

大型平台企业金融业务整改仍在继续重庆道教灵符网请符。央行在会议上要求，持续深化金融改革。继续完善金融基础设施统筹监管框架。加强平台企业金融业务常态化监管。

4.上海数据交易所正式运营

上海数据交易所2023年1月3日转入正式运营重庆道教灵符网请符。上海数据交易所将根据《关于上海数据交易所收费标准施行的通知》收取数商服务费及数据产品交易服务费。

在此前的试运行期间，上海数交所形成了涵盖六大主要步骤的业务交易流程和基于交易流程的“7+6+1”制度规则文件，上线了新一代智能数据交易系统、中国数据产品登记系统、中国数据市场服务商系统，目前可基本实现数据产品线上一体化交易重庆道教灵符网请符。

5.自然资源部部长：激活地理信息数据 服务数字经济

1月4日，自然资源部部长王广华在接受采访时表示，地理信息数据在推动高质量发展中具有基础性先行性作用重庆道教灵符网请符。面对数字经济发展新形势新需求，将统筹发展与安全，推动数据资源向数据资产转变，发挥时空数据作为新型生产要素价值。

未来将推进新型基础测绘体系、实景三维中国、智慧城市时空大数据平台建设，为数字中国、数字经济、数字政府、数字社会提供统一的时空数据基础底板，更好助跑现代物流、共享经济、智慧出行等新业态重庆道教灵符网请符。

6.郭树清：14家平台企业金融业务专项整改已基本完成

1月7日，人民银行党委书记、银保监会主席郭树清表示，促进互联网平台企业健康发展重庆道教灵符网请符。14家平台企业金融业务专项整改已经基本完成，少数遗留问题也正在抓紧解决。后续将实行常态化监管，鼓励平台企业合规经营，在引领发展、创造就业、国际竞争中大显身手。

二、企业合规1.士卓曼涉嫌垄断被行政处罚3400万元

近日，国家市场监管总局发布了士卓曼（北京）医疗器械贸易有限垄断协议案行政处罚决定书，认定士卓曼与交易相对人达成并实施固定转售价格、限定最低价格垄断协议的行为，责令其停止行为，并处以其2020年度销售额3%的罚款，共计人民币34,385,525.65元重庆道教灵符网请符。

处罚决定书指出，北京地区数据显示，涉案商品在部分口腔机构的用量占比高达 80%以上；与行业竞品相比在全国市场的销售量、销售额均处于前列，市场份额较高重庆道教灵符网请符。当事人采取各种措施维持涉案商品高价，致使终端口腔机构和患者只能接受较高的垄断价格，妨碍了消费者从市场公平竞争中获得利益，不符合国家高值医用耗材领域改革的初衷，损害了消费者利益和社会公共利益。

2.鱼跃医疗遭监管部门调查 此前称血氧仪调价是成本上涨

近期，新冠感染人数激增，血氧仪供不应求，价格也从平时几十元涨价至三百元重庆道教灵符网请符。鱼跃医疗被投资者质疑发“国难财”。对此，鱼跃医疗月初在投资者互动平台上回应称，生产经营合法合规，目前血氧仪产品并没有涨价，只是因成本上涨，取消了折扣和优惠。

1月6日，江苏省丹阳市市场监督管理局对外表示，正对鱼跃医疗集团进行调查中，同时“对于调查进展暂时没有更多消息可以透露”重庆道教灵符网请符。

3.蔚来汽车召回部分ET5电动汽车 共计997辆

1月6日，日前，上海蔚来汽车有限根据《缺陷汽车产品召回管理条例》和《缺陷汽车产品召回管理条例实施办法》的要求，受委托向国家市场监督管理总局备案了召回计划重庆道教灵符网请符。决定自2023年1月6日起，召回2022年9月7日至2022年10月10日期间生产的部分2022年款蔚来ET5电动汽车，共计997辆。

据悉，本次召回范围内车辆在发生严重正面碰撞时，前舱避震塔受冲击变形后可能会挤压高压线束，极端情况下会引起高压线束破损并与车身发生短路，存在安全隐患重庆道教灵符网请符。

4.蚂蚁集团新举措：强化与股东阿里的隔离 马云投票权降低

1月7日，蚂蚁集团官网发布《蚂蚁集团关于持续完善治理的公告》提到，为持续完善治理，实现长期可持续发展，蚂蚁集团拟在董事会和股东层面采取一系列升级举措，包括引入第五名独立董事，股东上层结构调整、推动股东投票权与经济利益相匹配等重庆道教灵符网请符。

本次调整完成后，蚂蚁集团的各主要股东，彼此独立行使所持有的蚂蚁集团股份表决权且无一致行动关系，各股东未单独或共同在蚂蚁集团股东大会层面形成控制，也不存在任何股东所提名的董事人数超过全体董事半数的情形重庆道教灵符网请符。因此，不再存在任何直接或间接股东单一或共同控制蚂蚁集团的情形。

同时，马云的股份表决权从53.46%调整为6.208%重庆道教灵符网请符。

南财点评：通过盘点过去两年蚂蚁集团的治理动作发现，提升董事会独立性和专业度、优化治理结构和完善股东权利、强化同主要股东阿里巴巴的隔离是其主要投入的三个方面重庆道教灵符网请符。

三、个人信息保护、知识产权和网络安全1.《妇女权益保障法》施行后首例重庆道教灵符网请符！禁止分手后泄露传播女方隐私

2023年1月1日，《妇女权益保障法》正式施行重庆道教灵符网请符。同日，以该法为依据，全国首份“保障妇女隐私和个人信息”人身安全保护令在四川省崇州市人民法院发出，裁定禁止被申请人李某继续泄露、传播申请人陈某的隐私和个人信息。

这份人身安全保护令发出的起因是在校学生陈某（女）与李某（男）的情感纠纷重庆道教灵符网请符。二人曾是男女朋友关系，双方分手后，李某多次通过社交媒体账户发布陈某学校、生活照等隐私并对其进行侮辱。这一行为导致了陈某被老师、同学议论，巨大的压力使陈某的正常生活受到影响，甚至产生了自残、自杀的行为。

南财点评：这是第一份基于《妇女权益保障法》签发的保护令，这意味着这一制度的保护对象得到扩张，此外，保护令中禁止被申请人侵害个人信息，展现了该法对数字时代个人信息保护诉求的回应重庆道教灵符网请符。

2.国家知识产权局：2022年共授权专利79.8万件重庆道教灵符网请符，2023强化知识产权法治保障

1月6日，全国知识产权局局长会议在京召开重庆道教灵符网请符。会议上介绍，2022年全国共授权发明专利79.8万件，注册商标617.7万件。并从7个方面部署了2023年重点工作。

除了要求深入落实国家在知识产权上的战略部署，加强知识产权服务体系和基础建设重庆道教灵符网请符。本次会议着重强调了强化知识产权法治保障、提高知识产权保护效能、促进知识产权转化运用和统筹推进知识产权国际合作与竞争。

3.中证协就《证券网络和信息安全三年提升计划》征求行业意见

1月6日，中国证券业协会前期组织起草了《证券网络和信息安全三年提升计划（2023-2025）（征求意见稿）》，并于今日开始征求行业意见重庆道教灵符网请符。

据悉，中证协此举意在推动券商加强网络与信息系统安全稳定运行保障体系和能力建设，提高资本市场网络和信息安全水平重庆道教灵符网请符。《安全提升计划》从科技治理能力、科技投入机制等六个方面明确了提升方向和要求，并要求券商从组织领导、人才培养等六个方面建立保障机制。

四、海外合规动态1.丰田印度分客户数据或泄露

1月2日，据《印度斯坦时报》报道，丰田印度当地时间1月1日表示，已将丰田基洛斯卡汽车（Toyota Kirloskar Motor）数据泄露一事通知印度有关部门重庆道教灵符网请符。

据悉，该为丰田与印度基洛斯卡集团（Kirloskar Group）的合资企业重庆道教灵符网请符。TKM在一份电子邮件声明中表示：“接到一家服务提供商通知，部分客户的个人信息可能已在互联网上泄露。”该声明没有透露数据泄露的规模或受影响的客户数量。

2.特斯拉因涉嫌虚假广告在韩国被罚款220万美元

1月3日，韩国反垄断监管机构将对涉嫌违反韩国广告法的特斯拉处以28.5亿韩元（220万美元）的罚款重庆道教灵符网请符。

根据韩国公平贸易委员会周二的一份声明，“特斯拉在广告中夸大了其电动汽车的续航里程和充电速度，以及使用其车辆预计可节省的燃料成本，实际上低温下只有广告数据一半重庆道教灵符网请符。”

3.谷歌要求印度法院推翻1.6亿美元的Android反垄断罚款

1月3日，谷歌在提交给印度一上诉法庭的文件中称，印度“竞争委员会”（CCI）之前对谷歌做出的1.6亿美元的反垄断罚款，在很大程度上抄袭了欧盟委员会的决定，因此应该撤销CCI的裁决重庆道教灵符网请符。

去年10月，印度CCI宣布对谷歌处以133.8亿卢比（约合1.6195亿美元）的罚款，原因是该存在与Android移动设备相关的反竞争行为重庆道教灵符网请符。此外，CCI还要求谷歌不得向智能手机制造商提供任何激励措施，让他们独家预装谷歌的搜索服务。

南财点评：近几年来，针对数字平台的反垄断在全球范围内此起彼伏，美国和欧盟充当着领头羊的角色，此外，日韩等也在积极参与重庆道教灵符网请符。相比之下，印度的动作要更晚一些。除了薅外企羊毛的传统艺能，对于数字经济相对比较弱的印度，反垄断或许如同欧盟棒打硅谷巨头一样，其意更在于在扶持本土数字平台发展。

4.Coinbase与纽约监管机构达成1亿美元和解协议

1月4日，全球第一家上市加密货币交易所Coinbase与纽约监管机构达成1亿美元的和解协议，以了结对其允许用户在未进行充分背景调查的情况下开户的指控重庆道教灵符网请符。

该和解协议显示，为了了结纽约金融服务局对的调查，Coinbase将支付5000万美元罚款，并在未来两年内投资5000万美元用于合规项目重庆道教灵符网请符。

据纽约州金融服务部称，Coinbase的合规问题是在2020年的一次例行检查中首次发现的重庆道教灵符网请符。调查显示该涉嫌违反金融服务（DFS）虚拟货币、汇款人、交易监控和网络安全法规等领域。

5.爱尔兰监管机构对Meta开出3.9亿欧元罚单

当地时间1月4日，爱尔兰数据保护委员会（DPC）对Meta开出3.9亿欧元的罚款重庆道教灵符网请符。因违反GDPR相关规定， 对Meta下的Facebook处以 2.1亿欧元罚款，Instagram则需缴纳1.8亿欧元罚款。并要求两家平台必须重新评估在欧盟境内基于个人数据运营广告的法律依据。

DPC要求Meta在三个月内使数据处理程序符合规定重庆道教灵符网请符。目前，DPC还在对Meta的其他11项服务进行调查。

针对DPC的最终决定，Meta发言人表示强烈反对重庆道教灵符网请符。在他看来，Meta根据合同来提供定向广告的相关行动完全遵守GDPR，将对决定的实质内容提出上诉。

南财点评：此案有助于澄清在欧洲个人数据处理的合法性边界，也可能重塑部分企业在欧洲的个性化广告模式重庆道教灵符网请符。这个案件也反映全球范围内正在形成一种共识，即在承认个人信息自决权的基础上，企业要承担更高的合规义务，保障企业合规发展。

6.法国数据监管机构对苹果开出800万欧元罚单

1月5日，法国国家信息与自由委员会（CNIL）发表声明表示，已因iOS 14.6版应用商店的个性化广告问题，对苹果处以800万欧元罚款，理由是其在用户同意方面存在不足，违反了法国《数据保护法》重庆道教灵符网请符。

此次罚款的投诉与调查源于2021年3月重庆道教灵符网请符。当时，苹果推出了iOS 14.5移动操作系统，自此引入应用跟踪透明度隐私功能。这一功能的引入意味着IDFA（设备广告标识符）的获取将变得困难，只有用户主动点击“授权同意”，应用才可使用IDFA用于广告定向投放及归因。

在CNIL发表声明后，苹果表示“对这一决定感到失望”，并称在App Store中提供个性化广告时，已经优先考虑了用户隐私，因此将提起上诉重庆道教灵符网请符。

7.德国希望Twitter打击虚假信息

1月6日，德国数字和交通部长Volker Wissing最近会见了Twitter首席执行官马斯克，表达了德国方面对Twitter的期望，尤其是在打击虚假信息方面重庆道教灵符网请符。

Wissing还告诉马斯克，他希望Twitter未来能遵守欧盟27个成员国和立法者于2022年4月达成的《数字服务法案》，该法案要求在线平台采取更多措施监管互联网上的非法内容重庆道教灵符网请符。

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